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广发证券子公司海外投资因何亏损1.39亿美元?

发布时间:2019/3/28 23:00:31浏览:

核心提示:境外子公司投资巨亏,这对刚经历券业寒冬的广发证券来说是不小的打击。其年报显示,广发证券2018年营收下降近3成,净利润直接腰斩。广发证券,广发,海外投资,查看香港六合彩历史开奖记录

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境外子公司投资巨亏,这对刚经历券业寒冬的广发证券来说是不小的打击。其年报显示,广发证券2018年营收下降近3成,净利润直接腰斩。

海外投资巨亏的光大证券并不孤单。

3月27日,广发证券发布公告称,受外汇剧烈波动和流动性缺乏等因素影响,全资子公司广发控股(香港)掌管的一只对冲基金遭受了重大投资损失。

根据公告,这只基金是广发投资(香港)在开曼注册的,名为GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP。Pandion基金2018年的净值为-0.44亿美元,巨亏1.39亿美元。

这对刚经历券业寒冬的广发证券来说是不小的打击,其年报显示,广发证券2018年营收下降近3成,净利润直接腰斩。受此事件影响,广发证券在年初已发布“减薪”公告。

巨亏1.39亿美元

广发证券在公告中表示,Pandion基金出现重大亏损的原因是“外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏”。同时,Pandion基金收到了主经纪商追加保证金的通知。2018年12月31日该金额为1.29亿美元(含初始保证金0.30亿美元)。

Pandion基金成立于2016年,自成立以来,广发投资(香港)对其共有三次自有资金投资行为。该基金成立初5000万美元,截至2018年12月31日,广发投资(香港)累计投资9006.77万美元,占该基金权益99.9%。

该基金在成立之初主要投资场内股票衍生品,逐步扩展到投资利率产品、外汇衍生品、以及外汇波动率方差互换。

一位外汇市场人士告诉《财经》记者,对于对冲基金来说,需要交的保证金很少,一般个人投资者使用的杠杆率能够达到100-200倍,也就是保证金率只有0.5%-1%。而且据他回忆,在过去的几个月里,外汇市场并没有发生像2015年时“瑞郎黑天鹅”事件。当时瑞郎瞬间变动超过1000点。多个外汇经纪商损失严重,个别美国外汇公司因此处于破产边缘。

上述市场人士表示,过去几个月除了英镑因为英国退欧事件出现了一定的波动,全球主要货币表现平稳,甚至主要货币的交易量出现了一定的萎缩。新兴市场货币则出现较大波动,如土耳其里拉和印度卢比。

也有业内人士质疑,Pandion基金应该被称为杠杆基金而非对冲基金,因为根本没有对冲,而是在不同类型资产上做同方向操作,如果看错了只会亏的更多。

不过,广发证券并未公布Pandion基金的仓位、杠杆率等具体的信息。

早在2018年12月,市场上就流传着广发证券旗下香港子公司的一只对冲基金在波动率极高的外汇交易中出现了巨亏。不过当时传言的是,花旗银行因此面临1.8亿美元的损失。花旗全球外汇主经纪商(PB)业务负责人Sanjay Madgavkar辞职。

国外经纪商跟国内有所不同,国内交易所会要求会员企业先缴纳保证金,一旦亏损扩大到保证金不能覆盖,便会要求立刻追加保证金,否则强行平仓。但国外经纪商一般都会采用事后追缴制。

在此次的公告中,广发证券只提到主经纪商要求追加保证金,并未说明主经纪商是谁。

利润腰斩,广发证券被迫降薪

近日,广发证券在香港和深圳市场同时出现下跌。截至28日收盘,广发证券(000776)本周已下跌9.15%。

3月26日,广发证券刚发布了其2018年财报。财报显示,广发证券2018年度实现营业收入152.70亿元,同比下降29.43%;实现归属上市公司股东的净利润39.03亿元,同比下降53.25%。广发控股香港亏损8.3493亿元。

根据广发证券的公告,Pandion基金从成立至2018年8月前,业绩表现较为平稳,自2018年8月起,受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响,基金遭受了巨大损失。

按照对冲基金的操作方式,所有的做多/做空,都会有相对应的做空/做多。当这两个方向不完全对等时,就出现了风险敞口。风险敞口可以带来收益,但是过大的敞口可能会因为市场相反方向的变动而造成巨大的损失。

此时距广发控股(香港)总经理汤晓东上任不到一年。公开信息显示,2018年5月广发证券副总经理汤晓东同时担任广发控股香港董事、总经理,此前汤晓东供职于华夏基金总经理、证监会国际部副主任。

除了保证金,广发控股香港还面临诉讼的问题。公告显示,根据开曼律师事务所Campbells的法律意见,该基金的投资人以为其在该基金的投资金额为限承担有限责任,广发控股香港有关系子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定。

同时广发证券还接到了广东证监局的整改通知。广东证监局指出,广发证券存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施,公司应于2019年6月30日之前予以改正,并向广东局提交书面整改报告。

1月25日,广发证券曾发布了一份“减薪”公告,称鉴于公司经营所涉及的风险事件,公司全面评估后决定整体调减2018年度薪酬费用,并相应调整公司已披露的2018年12月相关财务信息。

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